新疆眾和: 新疆眾和股份有限公司關(guān)于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權(quán)的公告

 證券代碼：600888     證券簡稱：新疆眾和    編號：臨 2022-074 號

               新疆眾和股份有限公司

關(guān)于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權(quán)

(資料圖片僅供參考)

                  的公告

  特別提示：本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何

虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性

和完整性承擔法律責任。

  新疆眾和股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 10 月 24 日召開的第

九屆董事會 2022 年第八次臨時會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票

及注銷部分股票期權(quán)的議案》，同意公司回購并注銷 2 名激勵對象已獲授尚未解

除限售的限制性股票 4 萬股、注銷已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán) 12 萬份，現(xiàn)將

有關(guān)事項公告如下：

  一、公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）

已履行的決策程序和信息披露情況

八屆監(jiān)事會2021年第三次臨時會議，審議通過了《公司2021年限制性股票與股票

期權(quán)激勵計劃（草案）》及其摘要（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）、

                                 《公司2021

年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》、

                        《關(guān)于提請股東大會授權(quán)

董事會辦理公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》及《關(guān)

于核實<公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單>的議案》等

有關(guān)事項，相關(guān)事項于2021年9月11日披露在上海證券交易所網(wǎng)站及《上海證券

報》。

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公示期為自2021年9月11日起至2021年9月21日止。在公示期內(nèi)，公司未收到關(guān)于

本次擬激勵對象的任何異議。監(jiān)事會對激勵計劃激勵對象名單進行了核查，并于

票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核及公示情況說明》。

《公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及其摘要、《公司2021

年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》及《關(guān)于提請股東大會授

權(quán)董事會辦理公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，披

露了《新疆眾和股份有限公司關(guān)于公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)

幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》，相關(guān)事項于2021年9月29

日披露在上海證券交易所網(wǎng)站及《上 海 證 券 報》。

八屆監(jiān)事會2021年第五次臨時會議，審議通過了《公司關(guān)于向激勵對象首次授予

限制性股票與股票期權(quán)的議案》

             ，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事

會對授予相關(guān)事項進行了核實。相關(guān)事項于2021年11月16日披露在上海證券交易

所網(wǎng)站及《上 海 證 券 報》。

成限制性股票與股票期權(quán)授予登記。相關(guān)事項于2021年12月7日披露在上海證券

交易所網(wǎng)站及《上 海 證 券 報》。

通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票與股票期權(quán)的議案》，公司獨

立董事對此發(fā)表了獨立意見；召開了第九屆監(jiān)事會2022年第二次臨時會議審議通

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過了《關(guān)于核實<公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留部分激勵對象

名單>的議案》和《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票與股票期權(quán)的議案》，

公司監(jiān)事會對授予相關(guān)事項進行了核實。相關(guān)事項于2022年6月30日披露在上海

證券交易所網(wǎng)站及《上 海 證 券 報》。

屆監(jiān)事會2022年第五次臨時會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票與股

票期權(quán)激勵計劃首次授予限制性股票回購價格及股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》

                                、《關(guān)

于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于2021年限制性

股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就及

第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》

               。公司獨立董事發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事

會發(fā)表了審核意見。相關(guān)事項于2022年10月25日披露在上海證券交易所網(wǎng)站及

《上 海 證 券 報》。

  二、本次回購注銷限制性股票及注銷股票期權(quán)的依據(jù)、價格及數(shù)量

  （一）回購注銷及/或注銷限制性股票與股票期權(quán)的依據(jù)

  根據(jù)公司《激勵計劃（草案）》

               “第七章 公司、激勵對象發(fā)生變化時的處理”

的規(guī)定：“激勵對象因辭職、公司裁員而離職時，激勵對象已解除限售的限制性

股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購注銷，回購價格

為回購價格加上銀行同期存款利息之和；激勵對象已行權(quán)的股票期權(quán)不作處理，

已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷”；激勵對象孔令娜、陳俊丹因離職已

不符合激勵條件，公司將對該等激勵對象已獲授但尚未解鎖的 40,000 股限制性

股票進行回購注銷，對已獲授但尚未行權(quán)的 120,000 份的股票期權(quán)進行注銷。

  （二）回購及/或注銷的數(shù)量及價格

  本次回購注銷的限制性股票數(shù)量共計 40,000 股，占公司目前股本 總額

對激勵對象個人情況變化的處理方式相關(guān)規(guī)定，對激勵對象已獲授但尚未解除限

售的限制性股票由公司回購注銷時，回購價格需加上銀行同期存款利息,公司本

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次用于支付回購限制性股票的資金為自有資金，公司回購價格為 4.91 元/股。

  三、本次回購注銷后預(yù)計公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動情況

  本次限制性股票回購注銷完成后，公司股本總數(shù)將由 1,347,404,855 股變更

為 1,347,364,855 股，股本結(jié)構(gòu)變動如下：

                                                  單位：股

    證券類型        變動前數(shù)量             變動數(shù)量         變動后數(shù)量

有限售條件的流通股份         21,508,000        -40,000      21,468,000

無限售條件的流通股份      1,325,896,855              0   1,325,896,855

     合計         1,347,404,855              0   1,347,364,855

  公司將于董事會審議通過上述回購及/或注銷事項后辦理限制性股票回購注

銷及股票期權(quán)注銷手續(xù)，以上股本結(jié)構(gòu)變動情況，以回購注銷事項完成后中國證

券登記結(jié)算有限公司上海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準。

  四、對公司的影響

  公司本次回購注銷及/或注銷限制性股票與股票期權(quán)，不會對公司財務(wù)狀況

和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，亦不會影響公司激勵計劃的繼續(xù)實施。

  五、獨立董事意見

  獨立董事認為：根據(jù)公司《激勵計劃（草案）》“第七章 公司、激勵對象發(fā)

生變化時的處理”的規(guī)定：“激勵對象因辭職、公司裁員而離職時，激勵對象已

解除限售的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回

購注銷，回購價格為回購價格加上銀行同期存款利息之和；激勵對象已行權(quán)的股

票期權(quán)不作處理，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷”，激勵對象孔令娜、

陳俊丹因離職已不符合激勵條件，公司將對該等激勵對象已獲授但尚未解鎖的

權(quán)進行注銷。公司本次回購注銷事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、

                                《激勵

計劃（草案）》以及相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，不存在損害公司及股東利

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益的行為。本次回購事項在公司 2021 年第四次臨時股東大會對公司董事會的授

權(quán)范圍內(nèi)，程序合法、合規(guī)。綜上，公司獨立董事同意公司對上述激勵對象已獲

授但尚未解鎖的 40,000 股限制性股票進行回購注銷，對已獲授但尚未行權(quán)的

  六、監(jiān)事會意見

  根據(jù)公司《激勵計劃（草案）》

               “第七章 公司、激勵對象發(fā)生變化時的處理”

的規(guī)定：“激勵對象因辭職、公司裁員而離職時，激勵對象已解除限售的限制性

股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購注銷，回購價格

為回購價格加上銀行同期存款利息之和；激勵對象已行權(quán)的股票期權(quán)不作處理，

已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷”，激勵對象孔令娜、陳俊丹因離職已

不符合激勵條件，公司將對該等激勵對象已獲授但尚未解鎖的 40,000 股限制性

股票進行回購注銷，對已獲授但尚未行權(quán)的 120,000 份的股票期權(quán)進行注銷。經(jīng)

核查，公司監(jiān)事會認為：公司本次回購注銷事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦

法》、《激勵計劃（草案）》以及相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，不存在損害公

司及股東利益的行為。本次回購事項在公司 2021 年第四次臨時股東大會對公司

董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，程序合法、合規(guī)。

  七、律師法律意見

  新疆天陽律師事務(wù)所認為：截至本法律意見書出具日，公司就本次回購注銷

事項已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)，符合管理辦法》

                        《激勵計劃（草案）》及

《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；本次回購注銷的依據(jù)、數(shù)量和價格符合《管理辦法》

《激勵計劃（草案）》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；公司尚需按照《管理辦法》、

上海證券交易所有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定履行相關(guān)信息披露義務(wù)；本次回購注銷導

致公司注冊資本減少，公司尚需依照《公司法》的規(guī)定履行減資程序，并向上海

證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理相關(guān)股份注銷、減資手續(xù)。

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  八、備查文件

與股票期權(quán)激勵計劃首次授予回購價格及行權(quán)價格、回購注銷部分限制性股票及

注銷部分股票期權(quán)、首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就及第一個

行權(quán)期行權(quán)條件成就相關(guān)事項之法律意見書

  特此公告。

                        新疆眾和股份有限公司

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標簽： 新疆眾和 股票期權(quán) 限制性股票