建研設(shè)計(jì): 國元證券股份有限公司關(guān)于安徽省建筑設(shè)計(jì)研究總院股份有限公司使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見|世界新動(dòng)態(tài)

                 國元證券股份有限公司

         關(guān)于安徽省建筑設(shè)計(jì)研究總院股份有限公司

(資料圖片)

   使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

   國元證券股份有限公司（以下簡稱“國元證券”

                       “保薦機(jī)構(gòu)”）作為安徽省建

筑設(shè)計(jì)研究總院股份有限公司（以下簡稱“建研設(shè)計(jì)”或“公司”） 首次公開發(fā)

行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                                 《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》

                            《深圳證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》和《上市公司監(jiān)管指

引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》等有關(guān)

法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對公司擬使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查。核查的具體情況如下：

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意安徽省建筑設(shè)計(jì)研究總院股份有限公

司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

              （證監(jiān)許可〔2021〕3363 號(hào)）同意注冊，公司

首次向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,000.00 萬股，每股面值人民幣

扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用（不含增值稅）人民幣 58,668,400.00 元后，公司實(shí)際募集

資金凈額為人民幣 467,931,600.00 元。

   上述募集資金已于 2021 年 12 月 1 日劃至公司指定賬戶。容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所

（特殊普通合伙）對公司首次公開發(fā)行股票募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出

具了“容誠驗(yàn)字〔2021〕230Z0305 號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。

   以上募集資金全部存放于公司設(shè)立的募集資金專項(xiàng)賬戶，公司已與募集資金

專戶開戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資

金的存放和使用進(jìn)行專戶管理。

   二、募集資金實(shí)際使用情況

   （一）募集資金投資項(xiàng)目及資金使用情況

  根據(jù)《安徽省建筑設(shè)計(jì)研究總院股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板

上市招股說明書》中披露的募集資金投資項(xiàng)目，公司首次公開發(fā)行股票募集資金

扣除發(fā)行費(fèi)用后，擬投資于以下項(xiàng)目：

                                                   單位：萬元

                               預(yù)計(jì)使用募集        截至 2022 年 12 月

      項(xiàng)目名稱         投資總額

                                資金金額         31 日已投入金額

新興業(yè)務(wù)拓展及設(shè)計(jì)能力提升項(xiàng)

目

設(shè)計(jì)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目        8,779.90      8,779.90                -

信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目            4,039.66      4,039.66           206.29

創(chuàng)新研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目          2,949.22      2,949.22            51.50

       合計(jì)          32,510.28     32,510.28           257.79

  因募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，

現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。

  （二）使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況

  經(jīng)公司于 2021 年 12 月 29 日分別召開的第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第二屆

監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議和 2022 年 1 月 18 日召開的 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議

通過，同意公司使用額度不超過人民幣 3.5 億元的閑置募集資金（含超募資金）

和不超過人民幣 1 億元的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，期限為 12 個(gè)月，在額度

內(nèi)可以循環(huán)使用。

  截至 2023 年 1 月 18 日，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的授權(quán)期限已

滿，公司用于現(xiàn)金管理的本金及產(chǎn)生的收益已全部按期收回。

  （三）用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

  經(jīng)公司于 2022 年 4 月 7 日分別召開的第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第二屆

監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議和 2022 年 5 月 6 日召開的 2021 年度股東大會(huì)審議通過，同

意公司使用超募資金 4,000 萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，占超募資金總額的

  三、本次擬使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

  （一）現(xiàn)金管理目的

  為提高公司閑置募集資金及自有資金的使用效率，在確保募集資金項(xiàng)目建設(shè)

正常進(jìn)行和不影響公司日常經(jīng)營資金周轉(zhuǎn)的情況下，公司擬合理利用部分閑置募

集資金（含超募資金）和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以增加資金收益，為公司及股

東獲取更多的投資回報(bào)。

  （二）現(xiàn)金管理額度及有效期

  公司擬使用額度不超過人民幣 3 億元（含 3 億元）的閑置募集資金（含超募

資金）和不超過人民幣 1 億元（含 1 億元）的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，額度

有效期自公司董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。在上述額度及有效期內(nèi)，

資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。暫時(shí)閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集資金

專戶。

  （三）投資品種

  公司擬購買安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求、期限不超過 12 個(gè)月的理

財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于銀行發(fā)行的期限為一年以內(nèi)的結(jié)構(gòu)性存款）。不影響募集

資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行。

  上述閑置募集資金投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募

集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時(shí)報(bào)送深圳

證券交易所備案并公告。

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對自有資金擬購買的現(xiàn)金管理產(chǎn)品進(jìn)行

嚴(yán)格評估，擬購買安全性高、流動(dòng)性好、期限不超過 12 個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品，購買

渠道包括但不限于商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)。相關(guān)產(chǎn)品品種不涉及證券投

資與衍生品交易等高風(fēng)險(xiǎn)投資。

  （四）實(shí)施方式

  上述事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過后，授權(quán)公司董事長在上述額度內(nèi)

簽署相關(guān)合同文件，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。該授權(quán)自公司董事會(huì)審議通過

之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

  （五）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將嚴(yán)格按照中國證

監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。

  （六）信息披露

  公司將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使

用的監(jiān)管要求》

      《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

                       《深圳證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)要求，及時(shí)履行信

息披露義務(wù)。

  （七）關(guān)聯(lián)關(guān)系說明

  公司將向不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的金融機(jī)構(gòu)購買理財(cái)產(chǎn)品，本次使用部分閑置募集

資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不會(huì)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易易。

  四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的產(chǎn)品屬于安全性較高、流動(dòng)性較好、風(fēng)險(xiǎn)

可控、穩(wěn)健的保本型產(chǎn)品，閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的產(chǎn)品屬于安全性高、流

動(dòng)性好的產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金

融市場的變化適時(shí)適量購買，但不排除該項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的影響。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

安全，經(jīng)營效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的單位所發(fā)行的產(chǎn)品；

公司將與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，及時(shí)跟蹤理財(cái)資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)

控制和監(jiān)督，確保資金的安全；

以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；

時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  五、對公司經(jīng)營的影響

  在保證資金安全的前提下，公司以暫時(shí)閑置的募集資金及自有資金適度進(jìn)行

現(xiàn)金管理，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的開

展。通過進(jìn)行適度的安全性高、流動(dòng)性好的現(xiàn)金管理產(chǎn)品投資，可以提高資金使

用效率，進(jìn)一步增加公司收益，符合公司及股東利益。

  六、履行的決策程序

  （一）董事會(huì)審議情況

  公司第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金及自

有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。為提高公司資金使用效率和收益水平，安全合理

地使用閑置資金，董事會(huì)同意在確保不影響公司募集資金項(xiàng)目建設(shè)及公司正常運(yùn)

作的情況下，使用不超過人民幣 3 億元（含 3 億元）的閑置募集資金（含超募資

金）和不超過人民幣 1 億元（含 1 億元）的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，額度有

效期自公司董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。在上述額度及有效期內(nèi)，資

金可循環(huán)滾動(dòng)使用。暫時(shí)閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集資金專

戶。上述事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過后，授權(quán)公司董事長在上述額度內(nèi)

簽署相關(guān)合同文件，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。該授權(quán)自公司董事會(huì)審議通過

之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

  （二）監(jiān)事會(huì)審議情況

  公司第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金及自有

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。在確保不影響公司募集資金投資項(xiàng)目正常建設(shè)和日

常營運(yùn)資金周轉(zhuǎn)的前提下，公司擬使用不超過人民幣 3 億元（含 3 億元）的閑置

募集資金（含超募資金）和不超過人民幣 1 億元（含 1 億元）的閑置自有資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理，有利于提高公司資金使用效率，增加資金收益，不存在變相改變募

集資金投向或損害股東利益的情形。公司對該事項(xiàng)的決策程序符合相關(guān)法律、法

規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，并且已采取了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，以保證資金安全。因

此，同意公司本次使用閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （三）獨(dú)立董事意見

  公司在確保募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)正常進(jìn)行和不影響日常經(jīng)營資金周轉(zhuǎn)的

情況下，擬使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資

金和自有資金的使用效率，為公司及股東獲取更多投資回報(bào)。公司已制定了風(fēng)險(xiǎn)

控制措施，同時(shí)該事項(xiàng)的決策程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，不

存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。

  綜上，同意公司使用不超過人民幣 3 億元（含 3 億元）的閑置募集資金（含

超募資金）和不超過人民幣 1 億元（含 1 億元）的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  綜上所述，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：該事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，且

全體獨(dú)立董事均發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，履行了必要的審批程序，符合相關(guān)法規(guī)

及《公司章程》的規(guī)定；該事項(xiàng)未違反募集資金投資項(xiàng)目的相關(guān)承諾，不影響募

集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投資項(xiàng)目和損害股東利益

的情形；在保障公司正常經(jīng)營運(yùn)作資金需求下，公司使用部分閑置的募集資金及

自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。

  本保薦機(jī)構(gòu)同意公司使用部分閑置的募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

事項(xiàng)。

  （以下無正文）

  （此頁無正文，為《國元證券股份有限公司關(guān)于安徽省建筑設(shè)計(jì)研究總院股

份有限公司使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章

頁）

     保薦代表人：

              束學(xué)嶺          王興禹

                        國元證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 自有資金 募集資金