ST天成: 關(guān)于公司股票觸及其他風(fēng)險警示相關(guān)事項的進展公告

證券代碼：600112   股票簡稱：ST 天成     公告編號：臨 2023-010

         貴州長征天成控股股份有限公司

   本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

(資料圖片僅供參考)

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

  特別提示：

  貴州長征天成控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）因存在被股東銀河天

成集團有限公司（以下簡稱“銀河集團”）非經(jīng)營性占用資金及違規(guī)擔(dān)保以及公

司 2020 年度內(nèi)部控制被出具否定意見審計報告等情形，根據(jù)上海證券交易所《股

票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，公司股票已觸及其他風(fēng)險警示，詳見公司于指定信息

披露媒體上披露的相關(guān)公告。

  鑒于公司非經(jīng)營性占用資金及違規(guī)擔(dān)保尚未解決，公司 2021 年度內(nèi)部控制

繼續(xù)被出具否定意見審計報告等情形，公司最近連續(xù)三個會計年度扣除非經(jīng)常性

損益前后凈利潤孰低者均為負值，且最近一個會計年度財務(wù)會計報告的審計報告

顯示公司持續(xù)經(jīng)營能力存在不確定性。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的

相關(guān)規(guī)定，公司股票將被實施其他風(fēng)險警示。現(xiàn)將相關(guān)事項的進展情況公告如下：

  一、關(guān)于股東非經(jīng)營性資金占用及違規(guī)擔(dān)保

  公司存在未履行審議程序為股東銀河集團提供擔(dān)保及股東資金占用的情形，

經(jīng)公司自查確認，截止本公告披露日，公司股東資金占用發(fā)生總額為 51,425.98

萬元，資金占用余額為 26,314.51 萬元，公司違規(guī)擔(dān)保總額為 45,133 萬元，違

規(guī)擔(dān)保余額為 7,925 萬元。

  公司持續(xù)督促股東銀河集團采取多種有效措施盡快解除擔(dān)保、解決占用資金

以消除對公司的影響。股東銀河集團承諾將積極通過多種方式盡快解決上市公司

的對外擔(dān)保和資金占用問題。目前公司股東銀河集團正在籌劃解決相關(guān)違規(guī)問

題。

   （1）關(guān)于資金占用

   截止本公告披露日，公司股東資金占用發(fā)生總額為 51,425.98 萬元，資金占

用余額為 26,314.51 萬元。

   （2）關(guān)于違規(guī)擔(dān)保

   截止本公告披露日，剩余擔(dān)保所涉及訴訟公司可能需承擔(dān)相應(yīng)擔(dān)保責(zé)任的違

規(guī)擔(dān)保余額為7,925萬元。

   公司將持續(xù)督促銀河集團采取有效措施盡快解決相關(guān)違規(guī)問題，并根據(jù)相關(guān)

事項的進展及時履行信息披露義務(wù)。

     二、關(guān)于內(nèi)部控制被出具否定意見審計報告

   中審亞太會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司2021年度財務(wù)報告內(nèi)部控制

的有效性進行了審計，并出具了否定意見的內(nèi)部控制審計報告，認為在內(nèi)部控制

審計過程中，發(fā)現(xiàn)公司財務(wù)報告內(nèi)部控制存在以下重大缺陷：

   （1）天成控股2021年由于債務(wù)違約并涉及訴訟導(dǎo)致多個銀行賬戶被凍結(jié)，

天 成 控 股 借 用 其 他 單 位 賬 戶 進 行 資 金 收 付 ， 2021 年 全 年 賬 戶 借 方 發(fā) 生 額

   （2）天成控股的總經(jīng)理（代理董事長）、董秘、財務(wù)總監(jiān)由一人暫代，公

司下設(shè)內(nèi)控審計部門僅有一人兼管審計部，公司治理結(jié)構(gòu)存在內(nèi)控缺陷。

   （1）因受訴訟影響，公司及子公司多個銀行賬戶被查封、凍結(jié)，為維護公

司利益，公司積極應(yīng)訴，通過債務(wù)重組、債務(wù)和解、處置公司部分資產(chǎn)解決部分

債務(wù)；后續(xù)公司擬繼續(xù)通過債務(wù)重組、債務(wù)和解、處置部分可變現(xiàn)資產(chǎn)償還債務(wù)，

減輕訴訟及債務(wù)壓力；另外，持續(xù)督促股東銀河集團解決資金占用及違規(guī)擔(dān)保問

題，進一步緩解公司訴訟及債務(wù)壓力，逐步解除公司及子公司銀行賬戶的凍結(jié)。

   （2）2022年10月初，公司已完成審計室人員的補充，審計室配置4名審計人

員，審計室已正常開展工作。公司已聘請了董事會秘書，總經(jīng)理不再代為履行董

事會秘書職責(zé)。公司董事會將持續(xù)督促公司優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)并適時充實管理團隊，

規(guī)范高管任職，進一步保障公司治理機制的有效運行。

  公司高度重視本次內(nèi)部控制報告反映出的問題，截至目前，公司正在全面加

強內(nèi)部控制，從內(nèi)控制度建設(shè)、人員管理、內(nèi)控執(zhí)行等方面全面自查整改，并對

現(xiàn)有制度進行梳理，查漏補缺，嚴(yán)格遵照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等規(guī)定，完

善落實各項制度，全面加強管控，確保公司在所有重大方面保持有效的內(nèi)部控制。

  三、其他說明及相關(guān)風(fēng)險提示

  截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營正常，根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)

則》的相關(guān)規(guī)定，公司將每月發(fā)布一次提示性公告，及時披露上述事項的進展情

況，敬請廣大投資者關(guān)注并注意投資風(fēng)險。

  公司指定信息披露媒體為《證券時報》、

                   《中國證券報》、

                          《上海證券報》、

                                 《證

券日報》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）,有關(guān)公司信息以公司在上

述指定媒體刊登的公告為準(zhǔn)，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

  特此公告。

                        貴州長征天成控股股份有限公司

                                 董事會

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