新產(chǎn)業(yè): 獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會第七次會議相關(guān)事項的獨(dú)立意見 全球即時

         深圳市新產(chǎn)業(yè)生物醫(yī)學(xué)工程股份有限公司

    根據(jù)《公司法》《證券法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年

   《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2

(相關(guān)資料圖)

修訂）》

號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《深圳市新

產(chǎn)業(yè)生物醫(yī)學(xué)工程股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，我們作為深圳市新產(chǎn)業(yè)生物

醫(yī)學(xué)工程股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，對公司第四屆董事會

第七次會議審議的相關(guān)事項發(fā)表如下獨(dú)立意見：

    (一) 關(guān)于《公司 2022 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》的獨(dú)立意

見

    經(jīng)核查，公司董事會編制的《2022 年度募集資金存放和使用情況的專項報

告》內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，如實反

映了公司 2022 年度募集資金實際存放和使用情況。公司 2022 年度募集資金的存

放和使用符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的

相關(guān)規(guī)定，符合公司《募集資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資

金的情形。

    因此，全體獨(dú)立董事一致同意公司董事會編制的《2022 年度度募集資金存

放和使用情況的專項報告》。

    (二) 關(guān)于部分募集資金投資項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金

的獨(dú)立意見

    經(jīng)核查，公司“新產(chǎn)業(yè)生物營銷網(wǎng)絡(luò)升級項目”和“新產(chǎn)業(yè)生物研發(fā)大廈”

募集資金投資項目已達(dá)到預(yù)期可使用狀態(tài)，可以結(jié)項。在募投項目建設(shè)期間，公

司從實際情況出發(fā)，嚴(yán)格按照募集資金管理的有關(guān)規(guī)定謹(jǐn)慎使用募集資金，嚴(yán)格

執(zhí)行預(yù)算管理，在確保募投項目質(zhì)量的前提下，本著合理、有效、謹(jǐn)慎的原則使

用募集資金，加強(qiáng)項目建設(shè)各個環(huán)節(jié)費(fèi)用的控制、監(jiān)督和管理，合理降低了成本，

節(jié)約了部分募集資金。本次使用節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金有利于提高募

集資金使用效率，符合公司發(fā)展的需要和股東利益的最大化，同時本次使用節(jié)余

募集資金永久性補(bǔ)充流動資金履行了必要的程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票

上市規(guī)則》《上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及

《公司募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。

  因此，全體獨(dú)立董事一致同意公司本次部分募集資金投資項目結(jié)項并將節(jié)余

募集資金及利息永久補(bǔ)充流動資金。

  (三) 關(guān)于續(xù)聘大華會計師事務(wù)所為公司 2023 年度審計機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見

  經(jīng)核查，大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）是一家經(jīng)中國證監(jiān)會備案從事

證券服務(wù)業(yè)務(wù)的專業(yè)的審計機(jī)構(gòu)，具備為上市公司提供審計服務(wù)的資格、經(jīng)驗和

能力。公司聘請大華會計師事務(wù)所為本公司審計機(jī)構(gòu)以來，其工作勤勉盡責(zé)，堅

持公允、客觀的態(tài)度進(jìn)行獨(dú)立審計，較好地完成了公司各項審計工作。繼續(xù)聘請

大華會計師事務(wù)所為公司 2023 年度的審計機(jī)構(gòu)有利于保障或提高公司審計工作

的質(zhì)量，有利于保護(hù)公司及其他股東利益、尤其是中小股東利益，擬聘任會計師

事務(wù)所具備足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力。

  因此，全體獨(dú)立董事一致同意公司續(xù)聘大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

為公司 2023 年度的審計機(jī)構(gòu)，并同意董事會將該議案提交公司 2022 年年度股東

大會審議。

  (四) 關(guān)于公司 2022 年度利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見

  經(jīng)核查，公司董事會提出的 2022 年年度利潤分配預(yù)案，充分考慮了公司所

處的發(fā)展階段、經(jīng)營的實際情況和投資者的合理投資回報。該利潤分配方案符合

《公司法》   《上市公司監(jiān)管指引第 3 號—上市公司現(xiàn)金分紅》等相關(guān)法

    《證券法》

律法規(guī)的規(guī)定，符合《公司章程》《公司創(chuàng)業(yè)板上市后三年股東分紅回報規(guī)劃》

等規(guī)定的利潤分配政策，不存在損害股東特別是中小股東利益的情形。

  因此，全體獨(dú)立董事一致同意公司 2022 年度利潤分配預(yù)案，并同意董事會

將該議案提交公司 2022 年年度股東大會審議。

  (五) 關(guān)于公司截止 2022 年 12 月 31 日內(nèi)部控制自我評價報告的獨(dú)立意見

  經(jīng)核查，公司已根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)

業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》

          《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，

建立了較為完善的內(nèi)控體系，內(nèi)控制度合法、合理、健全、有效?！豆?ensp;2022

年度內(nèi)部控制自我評價報告》較為全面、客觀、真實地反映了公司內(nèi)部控制體系

建設(shè)和運(yùn)行的實際情況。公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在

所有重大方面保持了有效的內(nèi)部控制。因此，全體獨(dú)立董事一致同意《公司 2022

年度內(nèi)部控制自我評價報告》。

  (六) 關(guān)于使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的獨(dú)立意見

  經(jīng)核查，公司目前經(jīng)營情況良好，財務(wù)狀況穩(wěn)健，資金充裕，為提高公司資

金使用效率，在保證公司主營業(yè)務(wù)正常經(jīng)營和資金安全的情況下，利用閑置自有

資金購買低風(fēng)險的穩(wěn)健收益銀行理財產(chǎn)品，有利于在控制風(fēng)險前提下提高公司資

金的使用效率，增加公司資金收益，不會對公司經(jīng)營活動造成不利影響，符合公

司利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。公司本次使

用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的決策程序符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。

  因此，全體獨(dú)立董事一致同意公司使用不超過人民幣 45 億元的閑置自有資

金購買安全性高、流動性好、風(fēng)險低的穩(wěn)健收益銀行理財產(chǎn)品，上述額度內(nèi)的資

金可滾動使用，同意董事會將該議案提交公司 2022 年年度股東大會審議。

  (七) 關(guān)于 2023 年度高級管理人員薪酬方案的獨(dú)立意見

  經(jīng)核查，公司擬定的 2023 年度高級管理人員的薪酬方案符合公司的實際經(jīng)

營情況及行業(yè)、地區(qū)發(fā)展水平，符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，

有利于調(diào)動公司高級管理人員的工作積極性，有利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展。因此，全體

獨(dú)立董事一致同意公司 2023 年度高級管理人員的薪酬方案。

  (八) 關(guān)于終止對外投資設(shè)立境外子公司暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見

  經(jīng)核查，公司終止對外投資設(shè)立境外子公司暨關(guān)聯(lián)交易是根據(jù)公司本次境外

投資的實際情況，結(jié)合同相關(guān)政府部門進(jìn)行咨詢和溝通后做出的審慎決策，并已

就本次終止投資菲律賓子公司與本次對外投資的關(guān)聯(lián)方達(dá)成一致意見，且履行了

相應(yīng)的審批程序，終止該事項不會對公司正常生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生不利影響，不存

在損害公司及全體股東利益特別是中小股東利益的情形。因此，全體獨(dú)立董事一

致同意公司終止本次對外投資設(shè)立境外子公司暨關(guān)聯(lián)交易事項。

  (九) 關(guān)于公司調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃第一類限制性股票回購價格

的獨(dú)立意見

  公司擬對 2020 年限制性股票激勵計劃第一類限制性股票回購價格進(jìn)行相應(yīng)

的調(diào)整，第一類限制性股票的回購價格由 40.56 元/股調(diào)整為 39.96 元/股。

  經(jīng)核查，公司本次對 2020 年限制性股票激勵計劃第一類限制性股票回購價

格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)及公司《2020 年限

制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整在公司 2020 年第三次臨時股

東大會的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整的程序合法合規(guī)，且履行了必要的程序，不存在損害

公司及股東利益的情形。

  因此，全體獨(dú)立董事一致同意公司調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃第一類

限制性股票回購價格的事項。

  (十) 關(guān)于公司回購注銷部分已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票的

獨(dú)立意見

  已獲授 2020 年限制性股票激勵計劃第一類限制性股票的 5 名激勵對象因第

三個解除限售期個人層面績效考核未達(dá)標(biāo)，對應(yīng)第三個解除限售期計劃解除限售

的第一類限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價格回購注銷。本次回購注

銷的第一類限制性股票合計 407,550 股，占 2020 年限制性股票激勵計劃授予的

第一類限制性股票總數(shù)的 28.6%，占回購前公司股本總額的 0.0518%。

  經(jīng)核查，公司本次回購注銷部分已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票

事項，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)及公司《2020 年限制

性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，程序合法合規(guī)，公司本次回購注銷不影

響公司持續(xù)經(jīng)營，也不會損害公司及全體股東利益。

  因此，全體獨(dú)立董事一致同意公司本次回購注銷部分已獲授但尚未解除限售

的第一類限制性股票的事項，同意董事會將該議案提交公司 2022 年年度股東大

會以特別決議審議。

     (十一) 關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的獨(dú)立意見

     公司 2020 年限制性股票激勵計劃授予的人員中 14 名激勵對象離職，已不符

合激勵資格，其已獲授但尚未歸屬的 81,510 股第二類限制性股票不得歸屬并由

公司作廢。公司 2020 年限制性股票激勵計劃授予的全部 365 名激勵對象，由于

第三個歸屬期個人層面績效考核未達(dá)標(biāo)，其已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股

票第三個歸屬期對應(yīng)的全部 3,121,206 股取消歸屬并由公司作廢。公司將對上述

已獲授但尚未歸屬的共計 3,202,716 股第二類限制性股票辦理作廢。

     經(jīng)核查，公司本次作廢部分限制性股票符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上

市規(guī)則》

   《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草

案）》中的相關(guān)規(guī)定，本次作廢部分限制性股票事項在公司 2020 年第三次臨時股

東大會的授權(quán)范圍內(nèi)，程序合法合規(guī)，履行了必要的程序，不存在損害公司及股

東利益的情形。

     因此，全體獨(dú)立董事一致同意公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限

制性股票事項。

     (十二) 關(guān)于補(bǔ)選董事的獨(dú)立意見

     經(jīng)核查，本次補(bǔ)選董事的提名和表決程序符合《公司法》等法律法規(guī)和《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及

《公司章程》等規(guī)范性文件的規(guī)定。經(jīng)審閱董事候選人李旭先生的個人履歷等相

關(guān)資料，不存在《公司法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——

創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《公司章程》等規(guī)定中不得擔(dān)任公司董事的情形，具

備擔(dān)任公司董事的資格和能力。

     綜上，全體獨(dú)立董事一致同意提名李旭先生為公司第四屆董事會董事候選

人，并同意董事會將該議案提交公司 2022 年年度股東大會審議。

  (十三) 關(guān)于為公司和公司董事、監(jiān)事及高級管理人員購買責(zé)任保險的獨(dú)立

意見

     經(jīng)核查，為公司及公司董事、監(jiān)事及高級管理人員購買責(zé)任保險，有助于進(jìn)

一步完善公司風(fēng)險管理體系，降低公司運(yùn)營風(fēng)險，有利于保障公司及董事、監(jiān)事、

高級管理人員權(quán)益，促進(jìn)責(zé)任人員履行職責(zé)，保障公司和投資者的權(quán)益。該事項

的審批程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及股東利益，特別是中小股東利益的情

形。

     因此，全體獨(dú)立董事一致同意將該議案提交公司 2022 年年度股東大會審議。

     (十四) 關(guān)于公司會計政策變更的獨(dú)立意見

     經(jīng)核查，公司根據(jù)國家財政部文件的要求對會計政策進(jìn)行相應(yīng)變更，變更后

的會計政策符合財政部的相關(guān)規(guī)定，變更后的公司會計政策符合財政部、中國證

監(jiān)會和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，能夠客觀、公允地反映公司財務(wù)狀況和經(jīng)營

成果。本次會計政策變更的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，

不存在損害公司及股東利益尤其是中小股東利益的情形。全體獨(dú)立董事一致同意

公司本次會計政策變更。

     (十五) 關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的獨(dú)立意見

     經(jīng)核查，報告期內(nèi)公司未發(fā)生控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情形，不

存在將資金直接或間接提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用的情形，亦不存在以前

年度發(fā)生并延續(xù)到報告期的控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。

     (十六) 關(guān)于公司對外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見

     經(jīng)核查，報告期內(nèi)公司未發(fā)生任何形式的對外擔(dān)保事項，也沒有以前期間發(fā)

生延續(xù)到報告期的對外擔(dān)保事項。

                  （以下無正文）

（本頁無正文，為《深圳市新產(chǎn)業(yè)生物醫(yī)學(xué)工程股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四

屆董事會第七次會議相關(guān)事項的獨(dú)立意見》之簽字頁）

 獨(dú)立董事：

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       王岱娜                 伍前輝                張清偉

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