海鍋股份: 東吳證券股份有限公關(guān)于張家港海鍋新能源裝備股份有限公司2022年定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                 東吳證券股份有限公司

        關(guān)于張家港海鍋新能源裝備股份有限公司

(資料圖)

                   定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

保薦機(jī)構(gòu)名稱：東吳證券股份有限公司               被保薦公司簡(jiǎn)稱：海鍋股份

保薦代表人姓名：尹寶亮                     聯(lián)系電話：0512-62938168

保薦代表人姓名：駱廷祺                     聯(lián)系電話：0512-62938168

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：尹寶亮、駱廷祺、畢宇洪

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2023 年 1 月 30 日—2023 年 1 月 31 日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                                    現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)

（一）公司治理                                      是   否   不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司章程、三會(huì)會(huì)議資料和各項(xiàng)治理制度文件等。

                                             是

內(nèi)容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

                                             是

履行職責(zé)

                                             是

息披露義務(wù)

                                                     不適用

相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司內(nèi)部審計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)部門出具的相關(guān)報(bào)告、公司

三會(huì)資料等。

                                             是

門（如適用）

                             是

部審計(jì)部門（如適用）

                             是

用）

                             是

計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

                             是

工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）

部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)    是

題等（如適用）

                             是

情況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

                             是

計(jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

                             是

計(jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

                             是

部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

                             是

建立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司信息披露相關(guān)制度、三會(huì)資料、信息披露文件等。

                             是

信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司相關(guān)制度、三會(huì)材料、相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告等。

                             是

或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                             是

間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                             是

義務(wù)

                                     不適用

務(wù)

                                     不適用

債務(wù)等情形

                                     不適用

應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司募集資金賬戶的大額支出憑證、銀行對(duì)賬單、三方監(jiān)

管協(xié)議等。

                             是

情形

                             是

時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資

                                     不適用

金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

投資

                             是

效益是否與招股說(shuō)明書等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司定期報(bào)告、相關(guān)行業(yè)研究報(bào)告、同行業(yè)上市公司的財(cái)

務(wù)報(bào)告等。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司、股東等相關(guān)人員所作出的承諾函；查閱公司定期報(bào)

告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件等。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關(guān)決議及信息披露文件；向公司

高級(jí)管理人員詢問(wèn)相關(guān)事項(xiàng)等。

                             是

或者風(fēng)險(xiǎn)

                                 不適用

關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明

未發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題

（此頁(yè)無(wú)正文，系《東吳證券股份有限公司關(guān)于張家港海鍋新能源裝備股份有

限公司定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽署頁(yè)）

 保薦代表人：_________   _________

          尹寶亮        駱廷祺

                               東吳證券股份有限公司

                                   年   月   日

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