【新視野】博拓生物: 國(guó)泰君安證券股份有限公司關(guān)于杭州博拓生物科技股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                國(guó)泰君安證券股份有限公司

           關(guān)于杭州博拓生物科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

   根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，國(guó)

泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”、“國(guó)泰君安”）作為正在履

行杭州博拓生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“博拓生物”、“公司”）持續(xù)督

導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，于 2022 年 12 月 14 日至 2022 年 12 月 16 日對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)

場(chǎng)檢查?，F(xiàn)就現(xiàn)場(chǎng)檢查的有關(guān)情況報(bào)告如下：

   一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

   （一）保薦機(jī)構(gòu)

   國(guó)泰君安證券股份有限公司

   （二）保薦代表人

   沈強(qiáng)、夏靜波

   （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

   （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

   沈強(qiáng)、李晉楠

   （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容

   公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來(lái)、募集資金

使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資、公司經(jīng)營(yíng)狀況以及承諾履行情

況等。

   （六）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

使用相關(guān)重大合同、憑證等資料；

  二、現(xiàn)場(chǎng)檢查的具體事項(xiàng)及意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了博拓生物的公司章程，查閱并收集了公司 2022 年至今

的三會(huì)會(huì)議通知、決議和記錄等會(huì)議文件，查閱了公司內(nèi)控制度，查看了公司的

主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，并對(duì)公司董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，公司章程和公司治理制度完備、

合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)

規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了公司三會(huì)文件、信息披露清單及文件等，與指定公開披

露渠道的相關(guān)信息進(jìn)行對(duì)比，并對(duì)公司董事會(huì)秘書進(jìn)行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，博拓生物真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地

履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

  （三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資

金往來(lái)情況，并對(duì)公司董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，博拓生物資產(chǎn)完整，人員、機(jī)

構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  保薦機(jī)構(gòu)核對(duì)了募集資金專戶對(duì)賬單及使用明細(xì)臺(tái)賬，并抽取了資金使用憑

證，查閱了公司關(guān)于募集資金的相關(guān)內(nèi)部控制制度，核對(duì)了公司募集資金賬戶對(duì)

賬單、資金支付憑證以及現(xiàn)金管理的合同與憑證等，并對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，博拓生物較好地執(zhí)行了募集資

金管理制度，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機(jī)構(gòu)以及專

戶銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議，公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理等事

項(xiàng)履行了必要的審議程序和公告義務(wù)。公司募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控

制人占用、不存在違規(guī)委托理財(cái)?shù)惹樾危淮嬖谖唇?jīng)履行審議程序擅自變更募集

資金用途的情形，也不存在其他違反募集資金管理和使用相關(guān)規(guī)定的情形。

   （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

   現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司章程等內(nèi)部相關(guān)制度、三會(huì)文件和信息披露文件，

核查了公司對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資情況，對(duì)董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)

行訪談。

   經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，博拓生物不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、

對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資情況。

   （六）經(jīng)營(yíng)狀況

   現(xiàn)場(chǎng)檢查人員對(duì)公司高管進(jìn)行了訪談，并從公開信息查閱了同行業(yè)可比上市

公司的經(jīng)營(yíng)情況，了解近期行業(yè)及市場(chǎng)信息。

   經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，博拓生物經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大

變化，公司業(yè)績(jī)不存在大幅下滑的情況，公司經(jīng)營(yíng)狀況良好。

   （七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

   現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了公司股東限售股限售承諾履行情況及公司持有 5%以上

股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股票交易情況。

   存在問題：公司副總經(jīng)理?xiàng)钴娭摅糜衿加?ensp;2022 年 1 月 10 日至 2022 年 1

月 12 日期間對(duì)公司股票進(jìn)行了 4 筆交易（買入、賣出各兩次），構(gòu)成《證券法》

第四十四條所規(guī)定的短線交易行為。

   整改措施：2022 年 3 月 4 日，楊軍、竺玉萍夫婦就前述事項(xiàng)向公司出具了

《關(guān)于親屬構(gòu)成短線交易的情況及致歉說(shuō)明》，楊軍、竺玉萍對(duì)因短線交易而帶

來(lái)的不良影響致以誠(chéng)摯的歉意，并承諾在今后加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，自覺維

護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保證此類情況不再發(fā)生。竺玉萍已主動(dòng)將前述短線交易獲利金

額 3,596.00 元上交公司。

   公司董事會(huì)已加強(qiáng)培訓(xùn)宣導(dǎo)，要求董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有公司 5%

以上股份的股東加強(qiáng)學(xué)習(xí)《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管

指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上

市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等相關(guān)法

律法規(guī)、規(guī)范性文件，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定審慎操作。公司持續(xù)督促相關(guān)人員嚴(yán)格

規(guī)范買賣公司股票的行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：博拓生物及時(shí)對(duì)存在的股票交易問題進(jìn)行了整改。

整改后，博拓生物未再發(fā)生其他違規(guī)股票交易行為，且公司股東良好地履行公司

限售股限售承諾。

  三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則

適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，

及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

              《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

以及公司章程等規(guī)定，持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)

及實(shí)施，確保募集資金使用合法合規(guī)。

司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干

規(guī)定》

  《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》

等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，督促股東嚴(yán)格遵守限售股限售等承諾，引導(dǎo)公司

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有公司 5%以上股份的股東規(guī)范開展股票交易行

為。

  四、是否存在《保薦辦法》、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)、上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查中，博拓生物不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上

海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  在保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo) 2022 年度現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過(guò)程中，公司積極提供所需文

件資料，積極配合實(shí)地查看及訪談?dòng)嘘P(guān)事宜，為保薦機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查工作給予了良

好的配合。

  六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  通過(guò)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，博拓生物在公司治

理及內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來(lái)、募集資金使用情況、

關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等重大方面符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易

所的相關(guān)要求。截至本報(bào)告出具日，公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)未發(fā)生重大變

化。

  （以下無(wú)正文）

（此頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)泰君安證券股份有限公司關(guān)于杭州博拓生物科技股份有限

公司 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之蓋章頁(yè)）

  保薦代表人：    ____________________   ____________________

                  沈   強(qiáng)                   夏靜波

                                   國(guó)泰君安證券股份有限公司

                                            年     月       日

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)場(chǎng)檢查 國(guó)泰君安證券