世界報(bào)道:大地熊: 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于安徽大地熊新材料股份有限公司2022年度現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                                     現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

           華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于

(相關(guān)資料圖)

           安徽大地熊新材料股份有限公司

  根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                        （以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）

和《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等有關(guān)法律法規(guī)的要求，華泰

聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華泰聯(lián)合證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為安徽

大地熊新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“大地熊”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股

票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，于 2022 年 12 月 16 日對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

現(xiàn)將本次現(xiàn)場(chǎng)檢查情況報(bào)告如下：

  一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行溝通和詢問(wèn)、查看公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、查閱公司賬簿及

其他相關(guān)資料等形式，對(duì)包括公司治理和內(nèi)部控制情況、三會(huì)運(yùn)作情況、信息披

露情況、獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況、募集

資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況以及經(jīng)營(yíng)狀況在內(nèi)的事

項(xiàng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見(jiàn)

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況、三會(huì)運(yùn)作情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司的公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則以

及其他的內(nèi)部控制制度；查看了股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決議和

記錄，核對(duì)公司相關(guān)公告；查閱了公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的工作記錄。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司建立了較為完善的公司治理制度，三會(huì)規(guī)則

等相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照《公司

                                  現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的要求履行職責(zé)。公司內(nèi)控環(huán)

境良好，風(fēng)險(xiǎn)控制有效。

     （二）信息披露情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司公告以及相關(guān)信息披露的支持性文件。

     經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司已披露的公告與實(shí)際情況一致，不存在應(yīng)予

披露而未披露的重大事項(xiàng)，符合公司信息披露管理制度和上海證券交易所的相

關(guān)規(guī)定。重大信息的傳遞和披露流程符合公司信息披露管理制度的要求。

     （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)

情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱了相關(guān)制度文件、賬務(wù)情況，并與財(cái)務(wù)總監(jiān)進(jìn)行了溝通。

     經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)

立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有公司資金的情形。

     （四）募集資金使用情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱了銀行對(duì)賬單、募集資金使用臺(tái)賬；核查了與募集資金使用

相關(guān)的會(huì)議記錄及公告。

     經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司較好地執(zhí)行了募集資金管理制度，募集資金

均存放于募集資金專戶。公司募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用、

未經(jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途等違反《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)

                                現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司關(guān)聯(lián)交易相關(guān)制度、董事會(huì)、股東大會(huì)決議和信息披

露文件，查閱了公司的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議等，與相關(guān)人員進(jìn)行了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司已發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易具有必要性，履行了信息

披露義務(wù)和審議程序，定價(jià)公允，不存在損害中小股東利益的情況。

  （六）經(jīng)營(yíng)狀況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了相關(guān)行業(yè)信息、公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況，與相關(guān)管理人員進(jìn)

行了溝通，了解近期公司所處行業(yè)及市場(chǎng)變化情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生變化，主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所正常運(yùn)

轉(zhuǎn)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)有序推進(jìn)。公司所處行業(yè)環(huán)境未發(fā)生重大不利變化。

  （七）其他應(yīng)當(dāng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的事項(xiàng)

  無(wú)。

 三、上市公司應(yīng)注意的事項(xiàng)及建議

交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，進(jìn)一步完善上市公司治理結(jié)

構(gòu)，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》、《上海證券交易所上市公司

募集資金管理辦法》以及公司章程等規(guī)定，持續(xù)合理安排募集資金使用，有序

                                現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施，確保募投項(xiàng)目完成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

 四、是否存在應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查中，未發(fā)現(xiàn)公司存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和

上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

 五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  本次現(xiàn)場(chǎng)核查工作中，大地熊積極提供所需文件資料，安排檢查人員與公

司董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)進(jìn)行訪談以及實(shí)地查看，為保薦機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查工作提

供了便利。

 六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  通過(guò)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：大地熊在公司治理、信息披露等方面

制度健全并得到有效執(zhí)行；公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面都保

持了獨(dú)立性，不存在與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)資金往來(lái)的情

況；公司嚴(yán)格遵守募集資金使用制度，無(wú)違規(guī)使用募集資金的情形；公司在對(duì)

外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、重大對(duì)外投資等方面不存在違法違規(guī)情形。

  特此報(bào)告。

                                      現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

  （本頁(yè)無(wú)正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于安徽大地熊新材料股

份有限公司 2022 年度現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽章頁(yè)）

  保薦代表人：

           桂   程       易桂濤

                            華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

                                  年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司